金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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