在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cú1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗n)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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