金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zh七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图èng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yu七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图án)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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