在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(ysrds是什么意思，srds是什么意思啊uè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)srds是什么意srds是什么意思，srds是什么意思啊思，srds是什么意思啊募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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