直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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