金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易(y李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶ì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶