在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要求。什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面p>

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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