近期交易商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话trong>多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易(yì夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其(qí)他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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