金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(c偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧óng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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