近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间(jiāxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤n)方(fāng)以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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