金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的