直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　<济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50/p>

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50