在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业中国的国粹有哪些务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)中国的国粹有哪些等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等(děng中国的国粹有哪些)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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