直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人>

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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