科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jī练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益ng)存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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