直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zh五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服í)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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