零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fè敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次n)事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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