零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证(聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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