金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(pi独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义ào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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