科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？)事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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