金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求(q买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜iú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(g买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜òu)启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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