金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在(行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港金管局(jú)）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地区(qū)的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行要(yào)求并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全(quán)了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和(hé)联(lián)络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一(yī)步做好准备(bèi)工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的投(tóu)资者可联(lián)系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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