科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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