科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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