为了让自己的限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获得(dé)好的回报，上市公(gōng)司(sī)董事(shì)长雇人(rén)拉抬自家的股票价格，然后高位(wèi)出货。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了一则行政处(chù)罚决定(dìng)书，引发(fā)市场关注。时为新美星董事长何德(dé)平和(hé)其配偶黄秀芳提供资金(jīn)，委托蒋维对新美星进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股(gǔ)价，以便后续自己减(jiǎn)持获(huò)利。蒋维跟毛明(míng)土、李传武合谋，控制35个证(zhèng)券账户(hù)，利用(yòng)资(zī)金(jīn)优(yōu)势(shì)、持股(gǔ)优势(shì)，连续集中交易新(xīn)美(měi)星(xīng)，影响公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操纵证券市场行(xíng)为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平信息披(pī)露违(wéi)法(fǎ)违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来看(kàn)看(kàn)，究竟(jìng)是怎么(me)回事(shì)。

　　团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费a>

　　董事长雇人(rén)拉抬自家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股(gǔ)价

　　根据(jù)证监会行政处罚(fá)决定书披露的信息，新美星董事长(zhǎng)、法定(dìng)代表人、实际控制人(rén)何德(dé)平和他(tā)的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时(shí)任独墅湖文化(huà)传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长(zhǎng)蒋维，提(tí)供保(bǎo)证(zhèng)金约(yuē)3200万元(yuán)，这些(xiē)钱(qián)部分来自他们所掌(zhǎng)控的(de)上海海得泽广投(tóu)资管理(lǐ)中心（普通合伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进(jìn)行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以(yǐ)便何德平所持(chí)“新美星”限售股于(yú)2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证(zhèng)金(jīn)后，即(jí)开始(shǐ)利用控(kòng)制的证券(quàn)账户并联合其(qí)他市场资金在二级市(shì)场买入并交易“新美(měi)星”，且在(zài)后续操作(zuò)中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并(bìng)联合毛(máo)明土、李传(chuán)武共(gòng)同操纵“新(xīn)美(měi)星”；毛(máo)明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金开(kāi)始与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联(lián)系，传递(dì)、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高(gāo)“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根据监管披露的信息，2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛(máo)明土、李传武控制(zhì)“俞某(mǒu)华”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数25.95个(gè)百(bǎi)分(fēn)点。账户组累(lèi)计(jì)买入(rù)4583.44万股(gǔ)，买入(rù)成(chéng)交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交(jiāo)金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交(jiāo)易(yì)“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户(hù)拉抬股价、集中出(chū)货

　　违(wéi)法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武，控制35个证券账户（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高(gāo)“新美星”股价(jià)，然后出货，违法获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，账(zhàng)户组连续集中(zhōng)交(jiāo)易(yì)“新美星(xīng)”，申买(mǎi)量占(zhàn)市场申买(mǎi)量比例(lì)超20％的(de)交易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交(jiā团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费o)易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总(zǒng)股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股(gǔ)达(dá)到峰值，占流通股(gǔ)本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账(zhàng)户(hù)组具备资金优势(shì)和持股优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账(zhàng)户(hù)组持续大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排名(míng)第(dì)一，竞价(jià)买入成交排名(míng)第(dì)一(yī)，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计(jì)上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指3.33个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个百分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月(yuè)3日，账户(hù)组集中拉(lā)抬“新(xīn)美(měi)星”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两(liǎng)段典型的拉抬期(qī)间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低(dī)于(yú)卖一(yī)价或(huò)市(shì)价申买3,729,100股，占账(zhàng)户(hù)组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成交(jiāo)量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月(yuè)22日，以不(bù)低于卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日(rì)期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行业(yè)指数22.28个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组集中卖(mài)出“新美(měi)星”。在此期间，“新美(měi)星”股价(jià)下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业板综(zōng)指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指(zhǐ)数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经测(cè)算，扣除佣金(jīn)和相关税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚(fá)没(méi)近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及(jí)其代理人提出(chū)多点(diǎn)申(shēn)诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二，在案(àn)证据不足以证明蒋维受何德平(píng)或(huò)黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关系(xì)，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有(yǒu)将其与(yǔ)毛明土、李传武等(děng)人讨(tǎo)论交易新(xīn)美(měi)星的情(qíng)况告知黄(huáng)秀芳或何德(dé)平，涉案(àn)股东团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费名册(cè)并非(fēi)黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维(wéi)也(yě)没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名(míng)册；四是蒋维(wéi)没有与毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武就各自账户交易新(xīn)美星的(de)盈亏分(fēn)配进行约定；五是(shì)蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控(kòng)制蒋维账户(hù)组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后部分(fēn)用于(yú)偿还债务，部分用于非(fēi)法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明土账户(hù)组、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)账户组(zǔ)交易行为承担责任(rèn)。

　　第(dì)四，部(bù)分(fēn)账户(hù)不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔录的合法性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第六(liù)，何德(dé)平(píng)对黄秀(xiù)芳向蒋维提供款(kuǎn)项不(bù)知(zhī)情、未参(cān)与，且何德平(píng)与(yǔ)黄秀芳系独(dú)立法律主(zhǔ)体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中一方存(cún)在不(bù)当行(xíng)为，不应推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武，及他(tā)们(men)的代(dài)理(lǐ)人也(yě)就是否合谋(móu)、部分(fēn)账(zhàng)户的控制关系(xì)、委托理财(cái)关(guān)系等提出(chū)了(le)申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应，经(jīng)复核，对当事人及(jí)其(qí)代(dài)理人的主要(yào)陈述意(yì)见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案为多(duō)个主体参与、多个环节(jié)实施、环(huán)环相扣、锁链式的上下游衔(xián)接(jiē)、合(hé)作，共同(tóng)完成(chéng)的操纵行为。在(zài)案证(zhèng)据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作(zuò)为(wèi)保(bǎo)证金(jīn)，委托其(qí)通过二(èr)级市(shì)场(chǎng)交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交易(yì)情况；何德平知悉(xī)并参与了本案行为；上述行为(wèi)的(de)实(shí)质是操纵股价，并非合法理财。在(zài)案证据可(kě)以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新(xīn)美星”股价的意(yì)图和目(mù)标，共同(tóng)商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取(qǔ)了联合影响股价的行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违(wéi)法(fǎ)期间(jiān)和责任承(chéng)担，证监会(huì)表示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账(zhàng)户交易“新美星(xīng)”客观上为后续的合(hé)谋(móu)操(cāo)纵起到一定(dìng)程(chéng)度锁(suǒ)仓的作(zuò)用，并(bìng)且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的(de)合作，知(zhī)道蒋维已(yǐ)经(jīng)有一定底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛(máo)明土和李(lǐ)传武的违(wéi)法期间(jiān)与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基础上，在认定及(jí)处罚时将合(hé)谋各方(fāng)视为一(yī)个整体，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述(shù)行为违反了2005年《证券法》第七十七(qī)条第一(yī)项(xiàng)规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百(bǎi)零三(sān)条所述的操纵证券(quàn)市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监(jiān)会决定：就操纵(zòng)证券市场(chǎng)行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收(shōu)违法所得4783.56万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德(dé)平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋(jiǎng)维(wéi)罚(fá)款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披露违(wéi)法(fǎ)

　　被予以(yǐ)警告并罚款

　　另(lìng)外，关于(yú)何德平信息(xī)披露(lù)违法的相关情况，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽广代何(hé)德(dé)平、黄秀芳夫妇持(chí)有(yǒu)公司(sī)80万(wàn)股股份，占新(xīn)美(měi)星上市时总(zǒng)股(gǔ)本(běn)的(de)1％。上市后，该部分股票继续由海得(dé)泽(zé)广代持，海得泽广自2017年(nián)12月(yuè)19日开始(shǐ)减(jiǎn)持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月(yuè)27日减持(chí)完毕(bì)。

　　关于(yú)何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提(tí)出：第一，海得泽(zé)广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉(shè)案(àn)股份系海得泽广为(wèi)兰某代持，股份(fèn)减持决策由海得泽(zé)广(guǎng)和兰某作出(chū)，海得泽(zé)广将(jiāng)减持所得(dé)汇入黄(huáng)秀(xiù)芳指定账(zhàng)户的原(yuán)因系兰某(mǒu)向黄(huáng)秀芳归还(hái)借款本(běn)息。第二，涉案股(gǔ)份(fèn)仅为1％，不(bù)具有重大性，不对(duì)投资(zī)者(zhě)决策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便认定(dìng)代持(chí)成立，何德平对借款、还款等事项，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受到(dào)处(chù)罚(fá)。综上(shàng)，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水(shuǐ)及相关银行账户(hù)流(liú)水，结合(hé)何德平(píng)、黄秀芳的配偶关(guān)系，代持资金和减持所得(dé)系家庭共同财(cái)产，可以认定(dìng)海得泽(zé)广(guǎng)代何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票(piào)。当事人(rén)所(suǒ)提(tí)相关(guān)理由不具有事实和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市(shì)公司实际控制人，未如(rú)实告(gào)知上市公司上述持股情况，导(dǎo)致新美星在相关公告中均未披露相关(guān)情况，导(dǎo)致新美星违反(fǎn)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第六十三条规定(dìng)，何德平的(de)行为构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第一(yī)百九(jiǔ)十三条第三款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息(xī)披(pī)露违(wéi)法行为，对(duì)何德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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