金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇(huì)交易中心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的(de)境外电子交易平(píng)台(tái)互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机(jī)构(gòu)互(hù)联互(hù)通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根(g外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗ēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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