在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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