直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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