金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(s为什么懂手机的人都不用华为hí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiān为什么懂手机的人都不用华为g)关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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