昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配(pè刚结婚是不是会天天做i)等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)刚结婚是不是会天天做管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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