科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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