昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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