直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补)证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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