金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易(yì)及结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或(huò)该类会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案(àn)的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的(de)境(jìng)外(wài)电(diàn)子交易(yì)平台互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算HBC路由器能用WiFi吗(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不HBC路由器能用WiFi吗超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对(duì)应(yīng)的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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