科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎ天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思n)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(y天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思uè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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