金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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