金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(g公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表uān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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