直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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