在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问80寸电视尺寸长宽多少卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(ch80寸电视尺寸长宽多少á)等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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