科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载2000克是多少斤 2000克等于多少公斤(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(2000克是多少斤 2000克等于多少公斤dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 2000克是多少斤 2000克等于多少公斤