在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等(d低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的ěng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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