直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响(x指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好iǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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