直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìn2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪g)非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

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　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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