直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准(huò)者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准lt="券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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