在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。<郑业成是否已婚 郑业成是几线演员/p>

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén郑业成是否已婚 郑业成是几线演员)投资管理郑业成是否已婚 郑业成是几线演员有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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