昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间(kě)以保障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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