金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōcow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读ng)信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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