直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT