零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(ch电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗ǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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