在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(z义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思ī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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